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【最高院公報判例】許春茂利用未公開信息交易案

時間:2013-6-22 21:56:22  作者:  來源:  查看:194  評論:0
內容摘要:上海市靜安區人民檢察院訴許春茂利用未公開信息交易案  [裁判摘要]  行為人在擔任基金經理期間,違反規定,利用掌握的未公開的信息,從事與該信息相關的證券交易活動,先于或同步多次買入、賣出相同個股,情節嚴重,應當按照《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款的規定,以利用未公開信息交...
上海市靜安區人民檢察院訴許春茂利用未公開信息交易案

  [裁判摘要]

  行為人在擔任基金經理期間,違反規定,利用掌握的未公開的信息,從事與該信息相關的證券交易活動,先于或同步多次買入、賣出相同個股,情節嚴重,應當按照《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款的規定,以利用未公開信息交易罪定罪處罰。

  公訴機關:上海市靜安區人民檢察院。

  被告人:許春茂。因涉嫌犯利用未公開信息交易罪于 2011年4月18日被取保候審。

  上海市靜安區人民檢察院以被告人許春茂犯利用未公開信息交易罪,向上海市靜安區人民法院提起公訴。

  起訴書指控:被告人許春茂于2009年 2月28日至2010年4月15日間,利用其擔任光大保德信基金管理有限公司(以下簡稱“光大公司”)基金經理的職務便利,使用其控制的戶名為“史建明”的證券賬戶.親自或通過電話指令張超等方式,先于或同期于其管理的紅利股票型證券投資基金 (以下簡稱“紅利基金”)、均衡精選股票型證券投資基金(以下簡稱“均衡基金”)買入或賣出同一股票。經鑒定,上述期間共交易股票68只,交易金額共計人民幣9500余萬元,非法獲利共計人民幣209余萬元。 2011年4月18日,許春茂主動至中國證監會上海稽查局接受調查,后如實向公安機關交代了上述犯罪事實。綜上,許春茂的行為觸犯《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款之規定,構成利用未公開信息交易罪。被告人系自首,可以從輕或減輕處罰。提請以利用未公開信息交易罪追究許春茂的刑事責任。

  被告人許春茂及其辯護人對起訴書指控的事實和罪名無異議。辯護人另辯稱,被告人選擇的股票主要系基于被告人的個人研究;其控制的“史建明”的證券賬戶的收益率低于其管理的基金的收益率,其行為未對股票價格造成影響。被告人系自首,且患有紅斑狼瘡,請求從輕、減輕處罰。

  上海市靜安區人民法院經審理查明:

  被告人許春茂自2006年7月8日起擔任光大公司紅利基金經理,2009年3月 4日起兼任均衡基金經理,對上述兩個基金的資金進行股票投資擁有決定權,直至 2010年4月15日離職。

  2009年2月28日至2010年4月15日期間,在紅利基金、均衡基金進行買賣股票情況的信息尚未披露前,被告人許春茂利用職務便利,親自或通過MSN通信、電話等方式指令張超,在“史建明”、“王超慶”證券賬戶,先于或同期買入或賣出交易股票68只,金額達人民幣9500余萬元,非法獲利達人民幣209余萬元。

  2011年4月18日,被告人許春茂主動至中國證監會上海稽查局接受調查,后如實向公安機關交代了上述犯罪事實。

  上述事實,有經庭審舉證、質證的光大公司提供的被告人許春茂任職資料、華泰證券有限責任公司提供的史建明、王超慶證券賬戶信息、紅利基金、均衡基金交易明細資料、中國證券監督管理委員會2011年 6月8日出具的《關于許春茂利用未公開信息交易案有關問題的認定函》、許春茂辦公電話8215分機與張超手機號碼 13916002781的通話內容、證人張超、史建明、王超慶、許春高、許春明和司法鑒定結論等證據證實,足以認定。

  上海市靜安區人民法院認為:

  被告人許春茂在擔任基金經理期間,違反規定,利用掌握的未公開的信息,從事與該信息相關的證券交易活動,先于或同步多次買人、賣出相同個股,情節嚴重,其行為已構成利用未公開信息交易罪,應依法予以懲處。檢察機關指控許春茂的犯罪事實清楚,證據確鑿充分,定性正確。

  被告人許春茂基于其基金經理的身份和投資決策權,參與制定、形成紅利基金、均衡基金的投資策略,無論該投資策略是否系許春茂分析、研究的結果,許春茂獲悉該信息都屬利用職務便利。

  目前雖無證據證明被告人許春茂的行為導致相關股票或基金價格重大波動,但許春茂利用因職務便利獲取的未公開信息進行交易,違反了誠實信用、忠實勤勉的義務,破壞了金融管理秩序,亦侵犯了不特定投資人的財產權益,許春茂交易金額達人民幣9500余萬元,非法獲利達人民幣209余萬元,應當認定為情節嚴重。

  被告人許春茂能投案自首,退繳了全部違法所得,確有認罪悔罪表現,可依法從輕判處,并可適用緩刑。公訴人和辯護人就許春茂量刑情節的公訴和辯護意見,符合事實和法律對自首處罰的規定,予以采納。

  據此,上海市靜安區人民法院依照《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款、第六十七條第一款、第七十二條、第七十三條第二款和第六十四條之規定,于2011年 10月14日判決如下:

  一、被告人許春茂犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑三年,緩刑三年,并處罰金人民幣二百一十萬元。

  二、被告人許春茂退繳的贓款予以沒收,上繳國庫。

  一審宣判后,被告人許春茂在法定期限內未上訴,檢察機關未提出抗訴,一審判決已發生法律效力。


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